关于证券从业市场基本法律法规组合型试题附答案的学习知识

一、单项选择题1、有限责任公司出资证明书应当载明的事项包括()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立日期Ⅲ.公司注册资本Ⅳ.公司地址A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：《公司法》第三十一...

模拟题一：单项题(1)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A:1/3B:过半数C:2/3D:全体...

一、单项选择题1、发行交易当事人的行为准则包括()。Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.诚实信用Ⅳ.勤勉尽责A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A参考解析：《证券法》第四条规定，证券发行、交易活动的当事人具有...

试题一：第1题下列具有法人资格的有()。Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企业财务部门Ⅳ.母公司·A.ⅢⅣ·B.ⅠⅡ·C.ⅡⅣ·D.ⅠⅣ·参考答案：D根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立分公司。设立...

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习题选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部...

一、选择题(1)证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A:法定代表人B:经营管理的主要负责人C:...

一、单项选择题1、取得执业证书的人员，连续()不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A、1B、3C、5D、2正确答案：B【解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会适织的执...

一、组合型选择题1.下列选项中，属于证券承销业务种类的有()。Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销A.ⅠⅡB.Ⅲ1VC.ⅠⅢD.ⅡⅣ1.D[解析]根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券...

一、单项选择题1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表1.C[解析]根据《证...

一、单选题1.证券清算业务主要是指()。A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证...

一、组合型选择题1.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有()。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证书Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡ...

一、单项选择题1.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业2.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。A.10%3B.20%6C.30%3D.50%63....

单选题。共50题，每题1分。(1)()事项非经载明于章程，不生效力。A:相对记载B:任意记载C:绝对记载D:协商记人答案:A解析:相对记载事项非经载明于章程，不生效力。(2)证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。A:...

一、单项选择题01.证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.证券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司01.A[解析]证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定...

一、单项选择题1、信息公开的内容包括()。Ⅰ.上市公告书Ⅱ.中期报告Ⅲ.年度报告Ⅳ.临时报告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：C参考解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报...

单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)【备注：最后一页带答案】1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人...

一、组合型选择题第1题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括??。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度?严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度?具备良好的项目...

一、单项选择题1.证券账户名称应当注明的内容有()。Ⅰ.证券公司名称Ⅱ.资产托管机构名称Ⅲ.集合资产管理计划名称Ⅳ.基金托管机构名称A.ⅠⅡⅠⅡB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅡⅢⅣ2.下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权...

一、单项选择题第1题下列关于公开发行证券的说法中?错误的是??。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途?必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后?发行人经营与收益的变化?由发行人自行负...

一、单项选择题1.关于股票价格指数期货论述不正确的是()。A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险...

一、单项选择题[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()A.通过证券业从业人员资格考试中的证券市场基础知识一科考试B.通过证券业从业人员资格考试中的证券投资基金一科考试C.通过证券业从业人员资格考试中的证券...

一、单项选择题第1题：关于有限责任公司设立的说法，错误的是()。A.公司股东人数应当为2人以上50人以下B.公司股东不能以特许经营权作价出资C.公司营业执照签发日期为公司成立日期D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资...

一、单项选择题1.将招标发行分为荷兰市招标及美式招标的划分依据是()。A.中标规则不同B.标的物不同C.价格不同D.发行方式不同2.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有()。A.收益与风险相对应，风险较大的证...

一、单项选择题1、基金份额持有人大会的职权包括()。Ⅰ.编制中期和年度基金报告Ⅱ.决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅲ.决定修改基金合同的重要内容Ⅳ.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、...

一、单项选择题第1题从事期货投资咨询业务的人员应??。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ...